Подход, основан на риска: споделяне на най-добри практики. Риско-ориентиран подход в контролно-надзорната дейност Риско-ориентираният надзор е закрепен в закона

В началото на март в обръщението си към Федералното събрание Владимир Путин заяви, че в рамките на две години системата за контрол и надзор трябва да премине към подход, основан на риска. В момента тече реформа на контролно-надзорната дейност, която е одобрена през декември 2016 г., срокът за изпълнение е до 2025 г.

Какъв е този основан на риска подход? Ще ви разкажем в нов текст на Milknews в секцията „С прости думи“.

Подходът, базиран на риска, се използва в контролно-надзорната дейност и включва намаляване на броя на държавните проверки в области, където рискът от нарушения е по-нисък. По този начин следва да се намали административната тежест за добросъвестните предприятия.

Същността на подхода, базиран на риска във всяка област, е да се намалят рисковете: контролът в зоните с висок риск се увеличава, а в по-безопасните зони намалява или липсва. Това ви позволява да предприемете необходимите мерки, когато е необходимо, своевременно и значително да спестите ресурси. Така ресурсите се разпределят неравномерно в зависимост от риска, а това се отразява както на честотата, така и на дълбочината на проверките.

Как работи сега?

В момента подходът, основан на риска, се проявява във факта, че по отношение на малка компания надзорният орган може да се ограничи до най-простата процедура за оценка на риска, докато за големите институции ще се прилага по-всеобхватен одит.

Самият подход към управлението на риска първоначално се появи във финансовия сектор, дейността на чиито участници е свързана със значителни рискове - банки, застрахователи и инвестиционни фондове се стремят да ги управляват, за да определят цени на своите услуги. Лихвите по кредитите, цената на ценните книжа и размерът на застрахователните премии пряко зависят от рисковете, които компанията поема.

Поради първоначалното сходство на работата на отделите за управление на риска във финансовите компании и службите за вътрешен контрол, базираният на риска подход беше въведен първо в традиционния одит, а след това и в други видове контрол и надзор, включително държавния контрол.

В същото време системата беше опростена - ако във финансовия сектор се използват икономически и математически модели за изчисляване на рисковете с точност до десети от процента, то в други области е достатъчно рисковете да се разделят на групи за опасност, което е сега виждаме в дейността на контролните отдели.

Къде е посочено това?

Прилагането на подхода при организирането на държавен контрол е залегнало в член 8.1 от Федералния закон от 26 декември 2008 г. № 294-FZ „За защита на правата на юридическите лица и индивидуалните предприемачи при упражняване на държавен контрол (надзор) и общински контрол”.

Основната му цел е оптималното използване на трудовите, материалните и финансовите ресурси при осъществяване на държавния контрол, намаляване на разходите за контролираните лица и повишаване на ефективността на проверките.

За прилагане на подхода в държавния надзор се използва следната класификация на нивата на опасност:

• къс,
• умерен,
• средно аритметично,
• значително,
• Високо,
• изключително високо.

Как подходът променя работата на отделите?
Росселхознадзор

В дейностите на Росселхознадзор се използва подход, основан на риска, при държавния поземлен контрол, карантинния фитосанитарен контрол, както и ветеринарния надзор и ветеринарния контрол на границата.

В доклада си заместник-началникът на Федералната служба за ветеринарен и фитосанитарен надзор Николай Власов отбелязва, че агенцията се е подготвяла за реформа и още през 2007 г. си е поставила въпроса за оптимизиране на дейностите по контрол и надзор, но не е успяла да избегне трудностите по време на прехода .

Първият проблемКритериите за оценка на риска станаха: неясно в кой случай да се прилагат проверки на случаен принцип и в кой да се извършва пълен контрол.
Втори проблемстана достъп до данни за организации - преди реформата нямаше система за регистриране на предприятията като имуществен комплекс, имаше само система за регистриране на предприятия като субекти на стопанска дейност. В тази връзка надзорният орган имаше проблем, когато голямо земеделско стопанство с много обекти (всеки от които прилага отделни методи за контрол) имаше един TIN и беше трудно да се контролират видовете дейности в регистъра.

От септември 2017 г. се използва подход, основан на риска, при проверка на юридически лица и индивидуални предприемачи във връзка със земеделска земя; установени са критерии за класифициране на обектите на държавен надзор в определена рискова категория и честотата на планираните проверки в зависимост от определената категория. . Въведени са три категории риск: среден, умерен и нисък.

За поземлени имоти, класифицирани като среден риск, честотата на планираните проверки се определя не повече от веднъж на всеки три години. Честотата на плановите проверки за поземлени имоти, класифицирани като умерено рискови, е не повече от веднъж на пет години, а за обекти, класифицирани като нискорискови, планови проверки не се извършват.
През 2017 г. Rosselkhoznadzor разработи горните критерии, одобри ги и също така подготви обосновка за класифициране на обекти в категории в съответствие с основния модел за определяне на критерии и категории на риск.

За да развие използването на основан на риска подход в областта на надзора върху земята, Росселхознадзор финализира информационната система Cerberus за създаване и поддържане на регистри на обектите на надзор. Тази година вече са формирани планирани проверки на юридически лица и индивидуални предприемачи, като се вземат предвид критериите за риск.
Отделът използва и формата на контролен лист - списък с контролни въпроси, представени на проверяваното лице. Въз основа на тях юридическо лице или индивидуален предприемач може самостоятелно, дори преди проверка, да оцени съответствието на обекта с класа на опасност.

Посочената форма на контролния списък е одобрена със заповед на Росселхознадзор от 18 септември 2017 г. № 908 „За одобряване на формата на контролния списък (списък с контролни списъци), използван от служители на териториалните органи на Федералната служба за ветеринарен и фитосанитарен надзор, когато провеждане на планови проверки като част от държавния поземлен надзор“, заповедта влезе в сила през декември 2017 г. Отсега нататък Росселхознадзор и неговите териториални служби използват контролни списъци при всички планирани проверки.

Роспотребнадзор

Rospotrebnadzor беше един от първите федерални изпълнителни органи през 2014 г., които започнаха да прилагат надзор, основан на риска. Броят на проверките, извършени от Роспотребнадзор от 2008 г. до 2015 г., е намалял 4 пъти: от повече от 1 милион проверки до 265 хиляди (броят на планираните проверки е намалял със 7,5 пъти, извънплановите проверки с 2,2 пъти).
Проектът на съответното правителствено решение е публикуван на Единния портал за публикуване на проекти на нормативни актове.
По отношение на проверяваните, изчисляването на риска взема предвид:

• хигиенно значение,
• законосъобразност (брой разкрити нарушения),
• засегнато население
• обеми произведени продукти или предоставени услуги и др.

• ако индикаторът за потенциалния риск от увреждане в имуществено отношение е повече от 10 милиона рубли, тогава организацията или индивидуалният предприемач ще има изключително висок риск;
• ако потенциалният риск от увреждане е от 1 милион рубли. до 10 милиона рубли, - висок риск;
• от 100 хиляди рубли. до 1 милион рубли - значителен риск
• от 10 хиляди рубли. до 100 хиляди рубли, - среден риск;
• от 1 хил. rub. до 10 хиляди рубли - умерен риск;
• по-малко от 1 хил. Рубли. - малък риск.

• за категорията с изключително висок риск - веднъж за календарна година;
• за висок риск - веднъж на 2 години;
• при значителен риск - веднъж на 3 години;
• за среден риск - не повече от веднъж на 4 години;
• за умерен риск - не повече от веднъж на 6 години.

Как работи по света?

Основната концепция за прилагане на EPR в други страни по света не е по-различна. В началния етап се разработват регулаторна рамка и инструменти за надзор, етапът на развитие включва стратегическо планиране и рисково ориентирани документи за всички индустрии, а етапът на внедряване включва редовно актуализиране на регулаторната рамка и оценка на резултатите.

Честите проблеми, с които се сблъскват страните от ЕС при прехода към основан на риска подход, са недостатъчно развитата регулаторна рамка и едновременното използване на стари и нови нормативни документи, както и неясна стратегия и неориентирано към риска планиране.

Основната идея на регулирането, основано на риска, е, че не може всичко да се регулира и контролира ефективно; пълен контрол не е икономически осъществим.

В съответствие с американската пирамида на правоприлагащата практика контролът върху изпълнението на задължителните изисквания трябва да се извършва, както следва: при първо нарушение предприятието получава предупреждение, определя се срок за коригиране на ситуацията и втора проверка се извършва. Във втория случай има глоба, ако нарушението не бъде отстранено. При последващо нарушение се извършва временно спиране на дейността, след което обектът или предприятието се затварят.

Дания

Използвайки примера на Дания, експертът на Международната финансова корпорация (IFC) Гордана Ристич обясни, че за да се открие източникът на проблеми в дейностите по контрол и надзор на пазара на храни, се използва верига за проследяване „от фермата до гишето“ и, ако възникнат проблеми са идентифицирани в едно от звената във веригата, контролните ръководители трябва да се свържат с отговорното лице за извършване на проверка.

Контролът се извършва и по 5 групи на опасност, но в Дания има и т.нар. елитни групи - стандартната честота на проверките е 0,5 на година (т.е. веднъж на 2 години), като ако в последните 4 доклада с резултати от проверки не са предвидени санкции, компанията получава елитен статус и броят на проверките спрямо нея се намалява (от 5 до 3 в групата с най-висок риск и от 3 до 1 в групата с висок риск). В допълнение, хубав бонус за компанията е, че може да използва значката си за елитен статус в маркетинга, като реклама или брандиране.

През ноември 2017 г. Световната банка проведе семинар за подхода, базиран на риска, по време на семинара проф. Гордана Ристич представи доклад за рисковите индикатори за санитарно-епидемиологичното наблюдение.

На първо място, ефективността зависи от правилния анализ на реалните заплахи, които възникват в обектите, които се проверяват. Например, производството на храни трябва да има различни нива на риск в зависимост от методите на обработка на храната и потенциалната опасност за потребителя.

„Два еднакви бизнеса ще имат различни рискове поради различни продукти. Прясното мляко е по-опасно от пастьоризираното, каза Ристич.

Според международната практика административните мерки, прилагани от надзорните органи, трябва да бъдат гъвкав инструмент за въздействие. На предприятията трябва да се даде определено време за отстраняване на нарушенията и след това, в случай на ново неспазване, да бъдат наказани.

Експертът посочи и важността на обучението на инспекторите. Според Ристич „съвременният инспектор трябва да познава добрите практики, умения, технологии. По време на одита той трябва да оцени както инфраструктурата, така и процесите.“

По отношение на контролните листове експертът подчерта, че контролните листове трябва да бъдат удобен инструмент за идентифициране на рисковете, а не просто копиране на правни норми. Как протичат процесите в едно предприятие е по-важно от формалната оценка на инфраструктурата.

Като цяло в практиката на прилагане на EPR в ЕС те стигнаха до извода, че инспекционният контрол може да стимулира компаниите, но може да има и обратен ефект – продължителните и чести проверки с цел налагане на глоба не могат да подобрят работата на компанията.

Оценки

Като цяло, разбира се, отстрани реформата изглежда като положителна промяна, която улеснява живота на бизнеса. Заместник-министърът на икономическото развитие, един от инициаторите на прехода към EPR, Сава Шипов, каза на Руския икономически форум, че решението за извършване на проверка не трябва да се взема от конкретен инспектор, а въз основа на степента на риск, Шипов обясни.

"Например, постъпи жалба за някакви нарушения. Необходимо е да се прецени какви изисквания са нарушени, колко опасно е нарушението - причиняване на вреда на живота, здравето, имуществото, доколко можете да се доверите на източника на информация и т.н. Затова считаме, че извънплановите проверки постепенно ще преминат към подход, базиран на риска, и ако се задействат индикатори, че рискът е наистина висок, тогава се извършва проверка, ако не, тогава проверка не е необходима“, каза Шипов.

Реформата обаче предизвика различни реакции сред представителите на бизнеса и потребителските общества.

Дмитрий Янин, председател на Управителния съвет на Международната конфедерация на потребителските дружества (ConfOP), в разговор с Milknews критикува продължаващата реформа и свързва промените с нежеланието да се финансират контролните органи.

„Според мен реформата на CND беше инициирана от отчаяние. Това се дължи на нежеланието на държавата да финансира ефективен надзор, нежеланието да предостави компенсационни пакети на надзорните органи, заплати и социални гаранции на инспекторите.

Инициаторите на реформата изхождат от факта, че според тях всеки инспектор е подкупен и корумпиран служител, а инспекторът не може да работи честно за 25-30 хиляди рубли. Ето защо, вместо да инициираме повишаване на заплатите на служителите и да следим за адекватността на ведомствените разходи, повече от 10 години прилагаме стратегия за усложняване дейността на контролните и надзорните органи.

Основният документ - законът за контрол на юридическите лица при прилагането на CND - всъщност намали ефективността на контролните и надзорните мерки. В нито една страна от ЕС не сме открили практика организацията да бъде предупреждавана за извънпланова проверка 24 часа предварително - никъде няма такива ограничения, защото след предупреждение е безполезно да се изпращат държавни служители на проверка. Официалните реформатори, които го инициираха заедно с големия бизнес и надзорните органи, са доста лоялни към мизерните глоби за измама и фалшификация на потребителите, нямаме много високи глоби за нарушения на техническите разпоредби. Следователно тенденцията продължава, качеството и броят на надзорните агенции ще намалява, а бизнесът ще продължава да пише правилата на играта, базирани на условията „не се меси да правиш каквото искаш“.

Спокоен съм за други промени, като класиране и козметични промени в законодателството, основният проблем е недофинансирането и ниските глоби, проблемите в законодателството, невъзможността на потребителите масово да защитят интересите си по съдебен ред (например в В САЩ има групови искове, заведени от потребителски дружества, в някои страни регулаторните органи могат да предприемат правни действия не само за премахване на продукти от рафтовете, но и от целия пазар, включително плащането на обезщетение).“

Първият вицепрезидент на ОПОРА РУСИЯ Владислав Корочкин каза пред Milknews, че бизнесът има абсолютно положително отношение към реформата и „участва в нея по най-пряк начин“. Според Корочкин предимствата са преструктурирането на взаимоотношенията между предприятията (всички, не само бизнеси) от остаряла парадигма, до голяма степен наложена от външни агенти, към модерна, по-ефективна и по-малко натоварваща както държавата, така и обществото. . Недостатъците са, че реформата не се извършва толкова бързо, колкото е необходимо.

„Страната все още губи 2-3% допълнителен ръст на БВП, който според оценките може да осигури новата система. Как преходът към подход, основан на риска, ще улесни живота на предприемачите? Много сериозно. Това включва намаляване на броя на скъпите планови проверки и премахване на много „екзотични“ и парадоксални задължителни изисквания, които освен съмнения в адекватността на представителите на държавата, които ги представят, не дадоха нищо“, каза Корочкин.

На въпрос дали значителното намаляване на броя на проверките се дължи на нежеланието на държавата да финансира надзора, експертът обясни, че ефективен контрол може (и трябва) да се изгради без рутинни проверки от държавните органи изобщо. „Добрите световни практики ясно показват това. Особено днес, когато има хиляди начини за осигуряване на контрол с помощта на различни технически средства. Освен това има практика на застраховане и работа на саморегулиращи се организации. Доста положително.”

Рискът е неразделна част от всяко предприятие и събитие. Каквото и да правите, винаги има възможност нещо да се обърка. Това важи особено за бизнеса, тъй като в тази сфера рисковете съществуват под различни форми и могат да се проявят на най-неочаквани места и моменти. Ето защо има подход, основан на риска, който ви позволява да действате най-ефективно във високорискови среди. Каква е същността на този процес? Какви фактори има? Използва ли се в Руската федерация и ако да, на какво ниво? Тази статия ще бъде изцяло посветена на този подход и всички подробности, свързани с него.

Същността на подхода

Така че, на първо място, трябва да разберете какво е базиран на риска подход. Представете си предприятие, което работи на произволен пазар. Съществуват огромен брой рискове, които го засягат в зависимост от това каква дейност извършва. Провеждането на контролни и надзорни дейности в това предприятие може да се извършва по различни начини, но напоследък подходът, базиран на риска, придобива най-голяма популярност. Специалистът анализира всички възможни рискове, които касаят дадено предприятие, идентифицира най-големите сред тях, отсява онези, които не влияят съществено на дейността на предприятието, след което създава пълноценна стратегия за борба с тях, така че предприятието да функционира като възможно най-ефективно, намалявайки вероятността от тях. Така че същността на този метод, с други думи, е да се намерят онези фактори, които пречат на предприятието да функционира на сто процента, и допълнително да се изравнят.

Връзката между риск и бизнес

Много предприемачи може би се чудят: защо изобщо им е нужен подход, основан на риска, към дейностите по контрол и надзор? В края на краищата тяхното предприятие е малко, така че всички рискове са на повърхността и не представляват реална опасност. Това обаче е голяма заблуда. Дори и най-малкото предприятие може да има десетки различни, много от които са скрити от погледа на неспециалист. В резултат на това те остават незабелязани, изпълняват се и не позволяват на предприятието да постигне желаната цел. Съответно ориентиран към риска подход в дейностите по контрол и надзор е много важен, тъй като ви позволява да идентифицирате всички рискови фактори, дори преди да могат да бъдат реализирани, и след това да превърнете тази информация в пълноценен бизнес план, който позволява на предприятието да функционира , избягвайки внедряването на един или друг рисков фактор, като по този начин повишавате продуктивността си. Предприемачът ще може ясно да види кои процеси са най-застрашени - и да не ги стартира, за да увеличи значително шанса си за успех. Е, сега разбирате в общи линии какъв е този метод. Време е да го разглобим и да го проучим по-отблизо.

Риск

Преди да предприемете основан на риска подход, трябва да имате ясно разбиране на основните понятия, свързани с процеса. И първият, разбира се, е рискът. Какво е? Риск означава определено събитие, което все още не се е случило и не се случва, но може да се случи в бъдеще - и в същото време има определен процент от вероятността да причини щети на вашето предприятие. Трудността тук е, че рискът може да бъде или самото събитие, или фактор, влияещ върху другите. В същото време не трябва да забравяме, че може да се случи или да не се случи, ефектът му може да бъде както сериозен, така и слаб. Ето защо се препоръчва да поканите специалист по този подход, който да го използва, тъй като много зависи от опита на професионалиста. Човек, който от няколко години работи с подход, базиран на риска, ще може много по-ясно и бързо да определи тежестта на определени рискове и да разграничи факторите им.

Първоначални и остатъчни рискове

Какво друго трябва да знаете за Организациите го използват все по-често. Въпреки това се препоръчва да използвате услугите на специалисти, тъй като те ще бъдат тези, които могат да ви помогнат да изготвите рисков план за вашето предприятие възможно най-ефективно. Например, малко вероятно е да знаете какви са първоначалните и остатъчните рискове или каква е разликата между тях. Естествено, трябва да знаете за това, дори ако не планирате да използвате този подход, тъй като това е много важна информация. Факт е, че понякога и най-сериозните мерки не ви дават 100% гаранция, че рискът няма да се активира. Ето защо съществува това разграничение. Първоначалният риск е този, който съществува първоначално без външна намеса от ваша страна, докато остатъчният риск е този, който остава, след като са взети всички възможни мерки за отстраняването му. Естествено, най-често остатъчният риск има много по-малка вероятност за активиране и много по-малко потенциални щети. И това вече ясно показва, че базираният на риска подход към контрола е много ефективен и невероятно полезен за всеки тип бизнес.

Рисков фактор

Терминът "рисков фактор" е споменат повече от веднъж по-горе - но какво означава той? Това е резултат от някакво действие, пропуск или състояние, което увеличава вероятността от възникване на определен риск и също така увеличава вероятните щети, които ще настъпят, ако се активира. Рисковият фактор, който задейства процеса на осъзнаване на риска, е причината и това предизвиква голямо объркване сред много хора. Факт е, че някои фактори ще бъдат причината, но не всички фактори са причина. Можете лесно да запомните, че ще има една причина за активиране на риска, но може да има много странични фактори, които ще увеличат вероятността от активиране и ще увеличат щетите. Не е трудно да си представим, че както рисковите фактори, така и самият основан на риска подход ще се различават в отделните индустрии. В охраната на труда, например, рисковите фактори едва ли съвпадат с тези, които съществуват в сектора на малкия бизнес. Така че сега имате обща представа как работи. Време е да разгледаме ясен пример. И какво би било по-добре от наскоро започналия процес на въвеждане на основан на риска подход в системата за организиране на държавен контрол и надзор на Руската федерация?

Издаване на резолюцията

На 1 април 2016 г. Руската федерация издаде правителствено постановление относно подход, основан на риска при организиране и провеждане на контролни и надзорни дейности. В съответствие с него беше решено този подход да се въведе на държавно ниво за повишаване на функционалността и ефективността на държавните органи. По принцип същото се случва и в бизнес сферата – предприемачът трябва да вземе решение за въвеждане на рисково базиран подход и това, вече документирано, стартира целия процес, за който сега ще стане дума.

Дефиниране на видове контрол

И така, откъде започна базираният на риска подход на организацията в правителството на Руската федерация? На първо място, правителственото постановление очерта видовете контрол, които ще бъдат обект на промени след въвеждането на този подход. С други думи, базираният на риска подход, когато бъде напълно приложен, няма да засегне всички области, а само онези, които са посочени в резолюцията. Какви са тези сфери? В съответствие с резолюцията ще се извършват следните видове държавен контрол и надзор, като се използва подход, основан на риска: федерален държавен противопожарен надзор, федерален държавен санитарен и епидемиологичен надзор, федерален държавен надзор в областта на съобщенията и федерален държавен надзор на спазване на трудовото законодателство. Това обаче не е единствената информация, съдържаща се в резолюцията.

Въвеждане на правила

Какво още съдържа решението, според което се стартира рисково-базиран подход за горните области на дейност? Държавният надзор в тези области ще се извършва в съответствие с правилата, които също бяха посочени в текста на резолюцията. Бяха идентифицирани общо 21 правила. Те ще трябва да се спазват от държавните органи при осъществяване на надзор и контрол в съответните сфери на дейност.

Категории на риска и критерии за включване

Но информацията, предоставена от резолюцията, не свършва дотук - тя също така определя конкретни рискови категории, класове на опасност, както и характеристики на мерките при установяване на определена категория риск и опасност. Освен това текстът на резолюцията създава и критерии за класифициране на конкретно физическо или юридическо лице в определена категория на риск и опасност. Всъщност това е мястото, където теоретичната част приключи - и от април 2016 г. резолюцията започна да влиза в сила поетапно. Между другото, процесът все още не е завършен, така че ще бъде интересно да разгледаме кои стъпки вече са изпълнени успешно, кои са на етап изпълнение и кои дори още не са започнали и са планирани само за определена дата в бъдещето.

Методи за изчисление

Първата практическа задача, която започна през май 2016 г., беше разработването на методи за изчисляване на стойностите на показателите, които впоследствие ще бъдат използвани за определяне на степента на опасност от определен фактор и самия риск. Моля, имайте предвид, че този процес е много важен и отнема време, тъй като всъщност резултатите от него ще бъдат основата за по-нататъшните дейности на програмата. Следователно работата по тази стъпка все още е в ход, въпреки че започна преди много месеци.

Извънпланови проверки

Що се отнася до тази стъпка, тя беше много кратка и бърза - по време на нея беше необходимо законодателно да се регламентира възможността за използване на този подход при извършване на извънпланови проверки. Това беше извършено още през второто тримесечие на 2016 г.

Следващата стъпка беше изготвянето на подробни методически препоръки, които да се използват от съответните държавни органи за прилагане на рисково-базиран подход в тяхната дейност. Тази стъпка ще изисква много усилия, тъй като предполага наличието на готов проект, в съответствие с който ще бъдат създадени препоръки. Ето защо срокът за изпълнение на тази точка е определен за февруари 2017 г. и отговорните органи все още работят по нейното приключване.

Обобщаване на предварителните резултати

До март 2017 г. трябва да бъдат обобщени предварителните резултати от прилагането на подхода, базиран на риска, в посочените по-горе органи за държавен надзор. Факт е, че този подход се планира да се използва много по-широко в бъдеще, така че сега той се прилага само в ограничен брой области и сега се прави оценка колко ефективен е този проект. През март 2017 г. резултатите ще бъдат обобщени и въз основа на получените резултати ще бъде взето решение колко ще бъде разширен списъкът от видове надзор в близко бъдеще и какъв ще бъде той до 2018 г. е, докато този подход бъде напълно приложен в държавните надзорни органи.

Провеждане на семинари

През юни 2016 г. се проведе първият семинар за обмяна на успешни практики при функционирането на рисково базирания подход в държавните контролни и надзорни органи. За тази стъпка няма давност, тъй като трябва да се прави на всеки шест месеца. Вероятно след пълното внедряване на системата ще бъдат направени корекции в тази точка, но до 2018 г. тези семинари ще се провеждат на всеки шест месеца, което значително ще подобри функционалността на този проект.

Изготвени са редакции на документа с промени, които не са влезли в сила

Член 8.1. Прилагане на рисково-базиран подход при организиране на държавен контрол (надзор)

1. За да се използват оптимално трудовите, материалните и финансовите ресурси, участващи в осъществяването на държавен контрол (надзор), намаляване на разходите на юридически лица, индивидуални предприемачи и повишаване на ефективността на тяхната дейност от органите за държавен контрол (надзор) при организиране на определени видове на държавния контрол (надзор), могат да прилагат подход, основан на риска.

1.1. Списъкът на видовете федерален държавен контрол (надзор), по отношение на които се прилага подход, основан на риска, се определя от правителството на Руската федерация.

1.2. Списъкът на видовете регионален държавен контрол (надзор а), по отношение на които се прилага подход, основан на риска, се установява от най-висшия изпълнителен орган на държавната власт на съставния субект на Руската федерация. Правителството на Руската федерация има право да определя видовете регионален държавен контрол (надзор), при организирането на които е задължителен подходът, основан на риска.

2. Подходът, основан на риска, е метод за организиране и осъществяване на държавен контрол (надзор), при който в случаите, предвидени от този федерален закон, изборът на интензивност (форма, продължителност, честота) на контролните мерки, мерките за Предотвратяването на нарушения на задължителните изисквания се определя от приписването на дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) производствените съоръжения, използвани от тях при извършване на такива дейности, към определена категория на риска или определен клас (категория) на опасност.

(виж текста в предишното издание)

3. Приписването на определен клас (категория) на опасност се извършва от органа за държавен контрол (надзор), като се отчита тежестта на потенциалните отрицателни последици от евентуално неспазване на задължителните изисквания от юридически лица и индивидуални предприемачи, и към определена рискова категория - като се вземе предвид и оценката на вероятността от неспазване на съответните задължителни изисквания.

4. Критериите за класифициране на дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени съоръжения към определена категория на риска или определен клас (категория) на опасност се определят от правителството на Руската федерация, освен ако такива критерии са установени от федералния закон. Критериите за класифициране на дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени съоръжения към определена категория на риска или определен клас (категория) на опасност при организиране на регионален държавен контрол (надзор) се определят от висшия изпълнителен орган на държавната власт на съставния субект на Руската федерация, ако такива критерии не са установени от федералния закон или правителството на Руската федерация. Правителството на Руската федерация има право да определя общи изисквания към критериите за класифициране на дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) производствените съоръжения, използвани от тях, към определена категория на риска или определен клас (категория) на опасност, когато организиране на регионален държавен контрол (надзор), както и реда за тяхното създаване.

(виж текста в предишното издание)

5. Ако критериите за класифициране на дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени съоръжения към определена категория на риска предвиждат органът за държавен контрол (надзор) да изчисли стойностите на показателите, използвани за оценка на тежестта на потенциалните отрицателни последици от евентуално неспазване на задължителните изисквания, оценките на вероятността от тяхното неспазване, методите за такива изчисления се одобряват от федералните изпълнителни органи, изпълняващи функциите за разработване на държавна политика и правно регулиране в съответната област на дейност.

6. Правилата за класифициране на дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени съоръжения към определена категория на риска, определен клас (категория) на опасност се определят от правителството на Руската федерация. Тези правила трябва да предвиждат възможността юридическо лице или индивидуален предприемач да подаде заявление за промяна на категорията на риска или класа на опасност (категория), която им е била присвоена преди това.

7. Ако в съответствие с федералния закон дейностите на юридическите лица, индивидуалните предприемачи и (или) използваните от тях производствени съоръжения се класифицират към определена категория на риска, определен клас (категория) на опасност се извършва в рамките на на правомощията, упражнявани от органа за държавен контрол (надзор) за държавна регистрация, издаване на разрешение (специално право) или други подобни правомощия, правилата за класифициране на дейностите на юридически лица, индивидуални предприемачи и (или) производствени съоръжения, използвани от тях определена категория на риска, определен клас (категория) на опасност се определят от регулаторен правен акт, установяващ процедурата за упражняване на тези правомощия на такъв държавен орган.

8. Наредбите за видовете федерален държавен контрол (надзор) могат да предвиждат използването от органите на държавен контрол (надзор) на индикатори за риска от нарушаване на задължителните изисквания като основа за извършване на извънпланови проверки. Индикаторите за риска от нарушаване на задължителните изисквания се разработват и одобряват от федералните органи на изпълнителната власт, които изпълняват функциите по разработване и прилагане на държавна политика и правно регулиране в установената сфера на дейност, и подлежат на публикуване в Интернет.

(виж текста в предишното издание)

Отворете пълния текст на документа

Формиране на ясна база данни за контролираните лица, обвързване на системи за оценка на риска на различни контролни и надзорни органи и актуализиране на задължителните изисквания – това са ключовите аспекти за прилагане на рисково-ориентиран модел на проверки, очертани от участниците в експертния семинар, организиран на 17 март от Аналитичния център към правителството на Руската федерация и към правителството на Руската федерация от името на руския министър за открито управление Михаил Абизов. Представените на семинара добри практики за прилагане на риск-базиран подход и оценка на ефективността в контролно-надзорната дейност скоро ще бъдат обобщени от експертната и научна общност.

В началото на 2016 г. системите за управление на риска се използват в една или друга степен при осъществяването на 12 вида федерален държавен контрол и надзор. Подходът, основан на риска, се тества в пет отдела: Министерството на извънредните ситуации, Ростехнадзор, Роструд, Роспотребнадзор и Федералната данъчна служба.

Федералната данъчна служба, според повечето експерти, демонстрира най-голям успех по отношение на прехода към основан на риска модел на контрол и надзор. Според заместник-ръководителя на отдела Даниил Егоров е станало необходимо да се разработи модел за управление на риска и да се определят приоритетни обекти за проверки от Федералната данъчна служба, когато стана ясно, че службата физически не може да се справи с извършването на проверки на място на всички данъкоплатци. Резултатът от преминаването към новия модел е значително намаляване на броя на извършваните проверки на място годишно - от 100 хиляди през 2007 г. на 30 хиляди през 2015 г.

На преден план е системата за стратегическо управление. Едва след като сме дефинирали ясно всички цели, можем да съставим карта на риска. Втората е система от показатели, KPI система. Ако тази система не бъде изградена, тогава няма да има синергия“, отбеляза Даниил Егоров.

Важни аспекти на прехода към рисково базиран контрол според него са въвеждането на съвременни информационни системи, централизацията на управлението на риска, максималното разкриване на данни и работа с данъкоплатците, тяхната консултантска подкрепа и стимулиране на доброволното плащане на данъци.

След като създадоха мощна ИТ платформа за изпълнение на данъчната функция, те успяха реално, а не формално, да приложат основан на риска подход. Някои регулаторни органи, отдавайки почит на модата, казват, че вече имат система за управление на риска. Но след като ги разгледахме внимателно, разбираме, че това е само фрагмент от цялостен механизъм“, отбеляза Валентин Летуновски, заместник-ръководител на контролния отдел на президента на Руската федерация.

Други отдели започнаха да прилагат модела на проверка, базиран на риска, по-късно, но и те успяха да натрупат известен опит. По този начин Роспотребнадзор определи 9 териториални органа за тестване на новия подход и определи процедурата за формиране на единен федерален регистър на юридическите лица и индивидуалните предприемачи, подлежащи на техния надзор. Регистърът съдържа информация, която ви позволява да класифицирате даден обект в определен клас вреда въз основа на критерии като вероятността от нарушение на закона, тежестта на последиците от такива нарушения и размера на населението, изложено на въздействието. Роспотребнадзор класифицира около 54% ​​от съоръженията на транспортната инфраструктура и 33% от промишлените предприятия като обекти с нисък риск, които са отстранени от планирания надзор. Планът за инспекции за 2016 г. е съставен, като се вземе предвид подходът, основан на риска, в резултат на което броят на планираните инспекции за 2016 г. е намалял с 30% в сравнение с миналата година, каза заместник-началникът на Роспотребнадзор Михаил Орлов.

При внедряването на модел, базиран на риска, е важно да се осигури съгласуване на рисковите профили между различните отдели, отговарящи за свързани области, подчерта Валентин Летуновски. Като пример той посочи Роспотребнадзор, Росселхознадзор и Росприроднадзор. Координиращата функция трябва да бъде възложена на определена държавна агенция - главният методолог, смята той.

Rostrud идентифицира 6 рискови категории за обектите под надзор, въз основа на които се определя честотата на проверките. Степента на риск зависи от класа условия на труд, отрасъла и мащаба на дейността, обясни зам.-началникът на ведомството Михаил Иванков. Според него Роструд е започнал да създава пълноценна система за управление на контролно-надзорната дейност, която се планира да бъде внедрена в пилотен режим до края на годината. А стартирането на услугата „Електронен инспектор“ - система за вътрешен контрол в предприятията - позволи на бизнес субектите да намалят разходите за проверки с 2,2 милиарда рубли.

Благодарение на пилотното прилагане на подход, основан на риска, Министерството на извънредните ситуации успя да намали броя на планираните проверки от 173 хиляди на 130 хиляди годишно. Основната задача на този етап е да се подобри нормативната база и да се премахнат морално и технически остарелите стандарти, отбеляза Сергей Воронов, заместник-директор на отдела за надзорни дейности и превантивна работа на отдела. Основната цел за подобряване на контролно-надзорната дейност е намаляване на пожарите и загиналите при тях, подчерта той.

Представители на Федералната служба за финансов мониторинг, Федералната медико-биологична агенция и Ространснадзор също споделиха своя опит в прилагането на подход, основан на риска.

В Уляновска област пилотно се въвежда основан на риска модел на контролни и надзорни дейности. Основните дейности, насочени към усъвършенстване на контролно-надзорната дейност в региона и преминаване към модел, базиран на риска, са заложени в „Контрол на риска за комфортен и безопасен живот и ефективен бизнес“ за 2015–2017 г. Този документ е разработен от федерални и регионални експерти съвместно с правителството на Руската федерация и руския министър по въпросите на отвореното управление Михаил Абизов и одобрен през август 2015 г.

Тази „пътна карта” се изпълнява в момента, сформиран е проектен офис, който отговаря за нейното изпълнение. Състои се от представители на изпълнителната власт, обществени организации, които представляват интересите на бизнеса, и комисари за защита правата на предприемачите“, каза и.д. Министърът на икономическото развитие на Уляновска област Вадим Павлов.

В областта, по думите му, е създаден регистър на задължителните изисквания и класификатор на нарушенията, а за установените за първи път нарушения е въведен принципът „първо предупреждение, после глоба“. Освен това, въз основа на собствения ни опит в прилагането на модел за инспекция, базиран на риска, в Уляновска област са изготвени предложения за регионален стандарт за контролни дейности.

Проучването на най-добрите практики, според участниците в експертния семинар, ще позволи да се направят корекции във федералния проект за държавен и общински контрол, който се разработва от Министерството на икономическото развитие с участието на експертната общност по от името на президента на Руската федерация.

Опасността във всяка сфера на дейност има количествена характеристика и зависи от много фактори, които постоянно се променят във времето. Едно от най-характерните проявления на опасността е рискът. Рискът от действие или рискът от бездействие присъства в 90% от причините за злополуки и наранявания при работа.

Същността на риска. Подход, базиран на риска, като начин за предотвратяване на рисковете

Понятието „риск” няма еднозначно определение. Няма общоприета система от термини в оценката на риска. Най-често използваните понятия са „опасност” и „риск”. Тълкуването на тези термини не е последователно, затова е важно да се даде точна дефиниция, която да отразява връзките и противоречията между обществото, околната среда и новите технологии. Източникът на опасност и риск за човешкото здраве може да бъде обществото, околната среда и технологиите заедно или всеки от тези фактори поотделно, тоест могат да бъдат идентифицирани източници на опасност и риск от естествен, социален или природно-социален произход (развитие).

В широко тълкуване рискът се разбира като действие, което се извършва в условия на несигурност, но пасивността и бездействието също могат да бъдат риск. Обикновено човек поема рискове, за да постигне желана цел или да избегне физическа опасност. Следователно рискът може да се разглежда както като опасно състояние, така и като действие (опасно действие на човек като елемент от системата).

Риск- статистическа честота на вероятността за поява на опасности, т.е. неблагоприятни обстоятелства, как / могат да се реализират в нежелано събитие; количествени характеристики на опасностите.

Последствията или количествената оценка на щетите, причинени от опасността, зависят от много фактори, например от броя на хората, които са били в опасната зона, количеството и качеството на материалните активи, жертвите, природните ресурси, перспективите на зоната, и т.н.

В структурата на обективната дейност рискът изпълнява различни психологически функции. Тя може да бъде както целта на дейността на човека, така и неин мотив, ако търси тръпката. Психолозите смятат, че всеки има нужда от риск.

Според степента на допустимост рискът може да бъде пренебрегнат, например максимално допустим, прекомерен, но достигащ нулево ниво на риск, т.е. абсолютната безопасност е невъзможна на практика.

В момента най-разпространеното понятие е допустим (приемлив) риск. Същността му е да се постигне ниво на сигурност, което обществото може да приеме (икономически оправдае). Приемлив рископределена като действително съществуваща в определен вид дейност, не съдържа информирано лице за действия, свързани с вероятна опасност. И така, да кажем, че рискът е компромис между нивото на сигурност и прилагането на техническите, икономическите, социалните и политическите способности на държавата.

Чрез увеличаване на разходите рискът може да бъде значително намален, но икономическите възможности за повишаване на техническата безопасност са доста ограничени. Прекомерното изразходване на бюджетни средства за намаляване на техническия риск може да причини щети на социалната сфера (намаляват разходите за медицина, образование, пенсии) и да увеличи икономическия риск. Необходим е баланс между техническите и социалните разходи. Това трябва да се има предвид при избора на приемливия риск, който обществото трябва да приеме.

В някои страни по света (Холандия, Швеция и др.) Нивото на приемлив риск е установено със закон, например максимално допустимото ниво на индивидуален риск от смърт на живи същества се счита за вероятност от 10-6 на година. Индивидуалният риск от смърт е много малък - 10-8 на година, максимално допустимият риск за екосистемите е такъв, че не могат да пострадат повече от 5% от видовете на биоценозата.

За да сравнят риска и ползата, някои страни въведоха финансова оценка на живота на дадено лице. В Украйна много експерти се противопоставят на това, като отбелязват, че човешкият живот е свещен и не може да се оценява финансово. Въпреки това, за да се защити човек, е необходимо да се цени живота, особено когато става дума за насочване на средства за спасяване на човек или компенсиране на причинени вреди. В САЩ един човешки живот се оценява на между 650 хиляди и 7 милиона долара (в зависимост от щата). Въвеждането на понятието приемлив риск, въпреки че някои го критикуват като нехуманен подход, значително ще повиши безопасността на техносферата и хората.

В Украйна единната държавна система за предотвратяване и реагиране при извънредни ситуации все още е насочена основно към реагиране и преодоляване на последствията от опасности. Това има отрицателно въздействие върху способностите, ефективността на мерките, намаляването на загубите и намаляването на риска. Опитът на развитите страни потвърждава, че защитата на населението и териториите трябва да се основава на управление на рисковете от природен и причинен от човека характер чрез използване на превантивни мерки и въвеждане на нови количествени методи за оценка на рисковете, причинени от човека и природата. Необходимо е постепенно да се промени рефлексивният модел на управление и да се премине към стратегия, насочена към предотвратяване и минимизиране на последствията от извънредни ситуации. Ето защо е уместно да се въведе основан на риска подход за намаляване на риска от кризисни явления и да се разработят държавни програми в областта на предотвратяването на нежелани събития и тяхното отстраняване.

Подход, базиран на риска- набор от организационни мерки, осигуряващи наблюдение, анализ и оценка на риска на всяко предприятие въз основа на вероятностен анализ на безопасността с цел предотвратяване на извънредни ситуации и управление на риска като цяло.

Основните цели на подхода, базиран на риска, са да се гарантира безопасността на промишлени и складови сгради (структури), сложни потенциално опасни обекти и обекти с висок риск, предприятия, технически системи, обекти с голям брой хора (летища, море, река). , железопътни и автомобилни гари от републикански и регионални стойности, гари), които са от стратегическо значение за икономиката на държавата. Наличието в Украйна на повече от 17 хиляди потенциално опасни обекта причинява голяма вероятност от кризисни ситуации, които потенциално заплашват хората, икономиката и околната среда. Това актуализира създаването на реални научни основи за разработване на методи за оценка на опасността на обектите и научните основи на концепцията за приемливо ниво на риск (социално, икономически, технически и политически обоснован риск, който не надвишава максимално допустимото ниво ).

Преходът към анализ и управление на риска не само осигурява преодоляване на негативната тенденция към увеличаване на броя на извънредните ситуации, но и минимизира техните негативни последици: човешки загуби, финансови загуби, щети на околната среда.

Основите на подхода, базиран на риска, се прилагат както в стратегическото планиране, така и в ежедневната дейност на службата за гражданска защита. Едно от възможните направления за подобряване на работата в тази област е по-ефективното прилагане на практически мерки за предотвратяване на възникването на опасни ситуации и минимизиране на негативните последици от тях. Това може да стане чрез заимстване на най-ефективния опит в регулирането на държавната сигурност в европейските страни.

За базиран на риска подход процесът на управление на сигурността включва следните етапи:

1. Идентифициране на рисковите фактори. Състои се от идентифициране на всички източници на опасност (заплахи), събития, които предизвикват аварии или извънредни ситуации, описание на обекта и съществуващите средства за защита, възможни сценарии за развитие на събитията и тяхното класиране.

2. Оценка на риска. Това е процесът на определяне на вероятността за настъпване на негативно събитие (авария) за определен период от време и мащаба на последиците за човешкото здраве, собствеността и околната среда.

3. Управление на риска. В областта на природната и причинената от човека безопасност тя е насочена към минимизиране на социално-икономическите последици от причинени от човека и природни бедствия в Украйна чрез въвеждане на съвременни регулаторни механизми, основани на подход, основан на риска, и осигуряване на приемливо ниво на безопасност за населението и териториите. За постигане на декларираната цел е необходимо да се разработят:

Система за мониторинг, анализ на риска и прогнозиране на извънредни ситуации като основа за дейности, насочени към намаляване на рисковете от тяхното възникване;

Система за предотвратяване на извънредни ситуации и механизми за регулиране на държавния риск;

Система за аварийно реагиране;

Система за обучение на управленски персонал, специалисти и население за намаляване на рисковете и намаляване на мащаба на извънредните ситуации.

Основаният на риска подход включва също регулиране на риска- регулаторни и правни дейности за разработване и одобряване на стандарти за техногенна и природна безопасност, правила и разпоредби за стопанска дейност, които се определят въз основа на рискови стойности в приемливи граници. Той помага да се установят границите на допустимостта на дейности, създадени от човека. За да се въведе в Украйна регулирането на рисковете от извънредни ситуации от техногенен и природен характер, е необходимо да се създаде държавна система за регулиране. За ефективното му функциониране е необходимо: да се разработят единни методологични подходи за оценка на рисковете от източници на опасност от различно естество и тип, които съществуват на територията на Украйна; вземат предвид всички фактори и източници на опасност, които влияят на степента на риска от извънредни ситуации; вземете предвид техногенното натоварване и природните и климатични особености на териториите, значимостта на всички последици (икономически, екологични, социални), които могат да бъдат причинени от очакваните извънредни ситуации от естествен и причинен от човека характер.

Днес базираният на риска подход за оценка на екологичните проблеми е обещаващо направление и се развива бързо. Използването му позволява да се решат някои проблеми на токсикологията и хигиенното регулиране. Въз основа на анализ на риска е възможно да се изгради нова токсикометрия с подходящ математически апарат, да се уеднаквят хигиенните стандарти на базата на създаването на нов методологичен оазис. По този начин, за разлика от токсичните, канцерогенните фактори нямат ясен праг на действие, който може да бъде ясно определен от единни хигиенни стандарти, следователно в рамките на традиционните подходи е невъзможно да се установят стандарти. Базираният на риска подход може да се използва както за прагови токсични, така и за непрагови канцерогенни фактори; той помага да се обединят праговите и непраговите фактори като принципи на хигиенно регулиране.

Насоките за установяване на приемливи нива на риск в Украйна са стойностите на рисковете в развитите страни: минималният възможен риск е не повече от 1 10-6; максимално допустимо - по-малко от 1 10-4.

Методологията на подхода, базиран на риска, се използва както в стратегическото планиране, така и в ежедневните оперативни дейности.