Ризик-орієнтований підхід: обмін найкращими практиками. Ризик-орієнтований підхід у контрольно-наглядовій діяльності Ризик орієнтований нагляд закріплений законом

На початку березня у посланні до Федеральних Зборів Володимир Путін заявив, що систему контролю та нагляду протягом двох років необхідно перевести на ризик-орієнтований підхід. Наразі триває реформа контрольно-наглядової діяльності, вона була затверджена у грудні 2016 року, термін реалізації – до 2025 року.

Що таке цей ризик-орієнтований підхід? Розповімо у новому тексті Milknews у рубрики "Простими словами".

Ризик-орієнтований підхід застосовується у контрольно-наглядовій діяльності та передбачає зниження кількості державних перевірок у зонах, де ризик порушень менший. Таким чином, він повинен знизити адміністративне навантаження на сумлінні підприємства.

Суть ризик-орієнтованого підходу у будь-якій сфері полягає у зниженні ризиків: контроль у зонах підвищеного ризику зростає, а в безпечніших зонах – знижується або відсутній. Це дозволяє вчасно вживати необхідних заходів там, де це необхідно та значною мірою економити ресурси. Отже, ресурси розподіляються нерівномірно, залежно від ризику, причому це як на частоту, і на глибину перевірок.

Як це зараз працює?

На даний момент ризик-орієнтований підхід проявляється в тому, що щодо невеликого компанії наглядовий орган може обмежитися найпростішою процедурою оцінки ризиків, а до великих установ буде застосовуватися комплексніша перевірка.

Сам підхід до управління ризиками з'явився у фінансовому секторі, діяльність учасників якого передбачає значні ризики - банки, страховики, інвестиційні фонди прагнуть керувати ними для встановлення цін на свої послуги. Ставки за кредитами, вартість цінних паперів та розміри страхових премій безпосередньо залежать від ризиків, які бере компанія.

Завдяки початковій схожості роботи відділів управління ризиками у фінансових компаніях та служб внутрішнього контролю, ризик-орієнтований підхід впровадився спочатку в традиційний аудит, а потім і в інші види контролю та нагляду, у тому числі в державний.

Одночасно з цим відбулося спрощення системи - якщо у фінансовому секторі використовуються економіко-математичні моделі прорахунку ризиків з точністю до десятих відсотка, то в інших областях достатньо розділити ризики на групи небезпеки, що ми й бачимо зараз у діяльності контрольних відомств.

Де це прописано?

Застосування підходу при організації державного контролю закріплено у статті 8.1 Федерального закону від 26.12.2008 № 294-ФЗ "Про захист прав юридичних осіб та індивідуальних підприємців при здійсненні державного контролю (нагляду) та муніципального контролю".

Основна його мета - оптимальне використання трудових, матеріальних та фінансових ресурсів при здійсненні держконтролю, зниження витрат для тих, кого контролюють та підвищення результативності перевірок.

Для реалізації підходу у державному нагляді використовується така класифікація рівнів небезпеки:

• низький,
• помірний,
• середній,
• значний,
• високий,
• надзвичайно високий.

Який підхід змінює роботу відомств?
Россільгоспнагляд

У діяльності Россільгоспнагляду ризик-орієнтований підхід використовується в державному земельному контролі, карантинному фітосанітарному контролі, а також до ветеринарного нагляду та ветконтролю на кордоні.

У своїй доповіді Заступник керівника Федеральної служби з ветеринарного та фітосанітарного нагляду Микола Власов зазначає, що відомство готувалося до реформи і ще у 2007 році задалося питанням оптимізації контрольно-наглядової діяльності, проте не змогло уникнути труднощів під час переходу.

Першою проблемоюстали критерії оцінки ризику: було незрозуміло, у разі застосовувати вибіркову перевірку, а якому проводити тотальний контроль.
Другою проблемоюстав доступ до даних про організації - до реформи був системи реєстрації підприємств як майнового комплексу, була лише система реєстрації підприємств як суб'єктів господарську діяльність. У зв'язку з цим у наглядового органу виникала проблема, коли у великого аграрного холдингу з безліччю майданчиків (до кожного з яких застосовуються окремі методи контролю) був один ІПН, і було складно контролювати види діяльності в реєстрі.

З вересня 2017 року ризик-орієнтований підхід застосовується під час перевірки юридичних осіб та індивідуальних підприємців щодо земель сільгосппризначення, для них встановлюються критерії віднесення об'єктів державного нагляду до певної категорії ризику, періодичність проведення планових перевірок залежно від категорії. Введено три категорії ризику: середня, помірна та низька.

Щодо земельних ділянок, віднесених до середньої категорії ризику, встановлюється періодичність проведення планових перевірок не частіше ніж один раз на три роки. Періодичність проведення планових перевірок для земельних ділянок категорії помірного ризику - не частіше ніж один раз на п'ять років, а щодо ділянок, що віднесені до категорії низького ризику, планові перевірки не проводяться.
За 2017 рік Россільгоспнагляд розробив вищезазначені критерії, затвердив їх, а також підготував обґрунтування віднесення об'єктів до категорій відповідно до базової моделі визначення критеріїв та категорій ризику.

Для розвитку застосування ризик-орієнтованого підходу у сфері земельного нагляду Россільгоспнагляд доопрацьовує інформаційну систему «Цербер» для створення та ведення реєстрів піднаглядових об'єктів. У поточному році планові перевірки юрособ та ІП вже сформовані з урахуванням критеріїв ризику.
Також відомством застосовується форма перевірочного листа - списку контрольних питань, що висуваються до перевіреного. На їх основі юридична особа або індивідуальний підприємець може самостійно ще до перевірки оцінити відповідність об'єкта до класу небезпеки.

Вказана форма перевірочного листа затверджена наказом Россільгоспнагляду від 18.09.2017 № 908 «Про затвердження форми перевірочного листа (списку контрольних питань), який використовується посадовими особами територіальних органів Федеральної служби з ветеринарного та фітосанітарного нагляду при проведенні планових перевірок». набрав чинності у грудні 2017 року. З цього моменту Россільгоспнагляд та його територіальні управління застосовують перевірочні листи у всіх планових перевірках.

Росспоживнагляд

Росспоживнагляд одним із перших федеральних органів виконавчої влади у 2014 році розпочав впровадження ризик-орієнтованого нагляду. Кількість проведених Росспоживнаглядом перевірок з 2008 по 2015 рік скоротилася в 4 рази: з більш ніж 1 млн. перевірок до 265 тисяч (кількість планових перевірок знизилася у 7,5 раза, позапланових – у 2,2 раза).
Проект відповідної урядової ухвали опубліковано на Єдиному порталі для розміщення проектів НПА.
Щодо перевірених при розрахунку ризику враховується:

• гігієнічна значимість,
• законослухняність (кількість виявлених правопорушень),
• населення, що перебуває під впливом,
• обсяги своєї продукції чи наданих послуг тощо.

• якщо показник потенційного ризику заподіяння шкоди у майновому вираженні становить понад 10 млн. крб., то організації чи ІП буде відповідати надзвичайно високий ризик;
• якщо показник потенційного ризику заподіяння шкоди становить від 1 млн. руб. до 10 млн. руб., - Високий ризик;
• від 100 тис. руб. до 1 млн. руб. - значний ризик
• від 10 тис. руб. до 100 тис. руб., - Середній ризик;
• від 1 тис. руб. до 10 тис. руб. - помірний ризик;
• менше 1 тис. руб. - Низький ризик.

• для категорії надзвичайно високого ризику – один раз у календарному році;
• для високого ризику – один раз на 2 роки;
• для значного ризику – один раз на 3 роки;
• для середнього ризику - не частіше ніж один раз на 4 роки;
• для помірного ризику - не частіше ніж один раз на 6 років.

Як це працює у світі?

Основна концепція впровадження РВП в інших країнах світу не відрізняється. На початковому етапі розробляється нормативна база та інструментарій нагляду, етап розробки передбачає стратегічне планування та ризик-орієнтовані документи для всіх галузей, а етап реалізації передбачає регулярну актуалізацію нормативної бази та оцінку результатів.

Частими проблемами, з якими стикалися країни ЄС при переході до ризик-орієнтованого підходу, виявились недостатньо опрацьована нормативна база та одночасне використання старих та нових нормативних документів, а також нечітка стратегія та неорієнтоване на ризик планування.

Основна ідея ризик-орієнтованого регулювання - не можна регулювати та контролювати все ефективно, повний контроль економічно недоцільний.

Відповідно до американської піраміди правозастосовної практики, контроль за виконанням обов'язкових вимог повинен проходити таким чином: при першому порушенні підприємству виноситься попередження, встановлюються терміни на виправлення ситуації та проводиться повторна перевірка. При другому – штраф, якщо порушення не усунуто. При подальшому порушенні провадиться тимчасове припинення діяльності, а далі об'єкт чи підприємство закривається.

Данія

На прикладі Данії експерт Міжнародної Фінансової Корпорації (IFC) Гордана Ристич пояснила, що для пошуку джерела проблем у контрольно-наглядовій діяльності ринку харчових продуктів використовується ланцюжок простежуваності «від ферми до прилавка», і, якщо проблеми виявляються в одній з ланок ланцюжка, контрольно- наглядовим органам слід зв'язатися з відповідальною стороною щодо перевірки.

Контроль також здійснюється за 5 групами небезпеки, але в Данії існують і т.зв. елітні групи - стандартна частота перевірок становить 0,5 на рік (тобто раз на 2 роки), і якщо в останніх 4 звітах з результатами перевірок не передбачалося штрафних санкцій, компанія отримує статус елітної та кількість перевірок щодо неї скорочується (з 5 до 3 у найвищій групі ризику та з 3 до 1 у високій). Крім того, приємним бонусом для компанії стає те, що вона може використовувати значок свого елітного статусу в маркетингу, наприклад, реклами або маркування.

У листопаді 2017 року Світовий Банк провів семінар з ризик-орієнтованого підходу, під час семінару професор Гордана Ристич представила доповідь про індикатори ризику для санітарно-епідеміологічного нагляду.

Насамперед, ефективність залежить від правильного аналізу реальних загроз, що виникають на об'єктах, що перевіряються. Так, наприклад, харчові виробництва повинні мати різні рівні ризику в залежності від методів обробки продуктів та потенційної небезпеки для споживача.

«Два ідентичні підприємства матимуть різні ризики через різну продукцію. Свіже молоко небезпечніше за пастеризований», - сказала Ристич.

Відповідно до міжнародної практики, адміністративні заходи, які вживаються наглядовими органами, мають бути гнучким інструментом впливу. Підприємства мають отримати певний час на усунення порушень і вже потім, у разі подальшого недотримання вимог, бути покарані.

Експерт також наголосила на важливості підготовки інспекторів. За словами Ристич, “сучасний інспектор повинен знати про хороші практики, вміння, технології. Під час перевірки він має оцінювати як інфраструктуру, так і процеси”.

Щодо перевірочних листів експерт наголосила, що чек-листи мають зручним інструментом виявлення ризиків, а не простим копіюванням законодавчих норм. Те, як на підприємстві відбуваються процеси, важливіше за формальну оцінку інфраструктури.

Загалом, у практиці впровадження РОП в ЄС дійшли висновків, що інспекційний контроль може стимулювати компанії, і може й робити зворотний ефект - тривалі і часті перевірки з метою виписування штрафу що неспроможні поліпшити результати діяльності компанії.

Оцінки

Загалом, звичайно, з боку реформа виглядає позитивною зміною, яка полегшує життя бізнесу. Заступник міністра економічного розвитку, один із ініціаторів переходу до РВП Сава Шипов на Російському економічному форумі розповів, що рішення про проведення перевірки має ухвалюватися не конкретним інспектором, а на підставі ступеня ризику, пояснив Шипов.

"Наприклад, надходить скарга про якісь порушення. Необхідно оцінити, які вимоги порушуються, наскільки порушення несе за собою небезпеку - заподіяння шкоди життю, здоров'ю, майну, наскільки можна довіряти джерелу інформації тощо. Тому ми вважаємо, що позапланові перевірки поступово повинні переходити на ризик-орієнтований підхід, і якщо спрацьовують індикатори, що ризик справді високий, тоді перевірка проводиться, якщо ні, то перевірка не потрібна", - розповів Шипов.

Однак у представників бізнесу та споживчих товариств реформа викликала різну реакцію.

Дмитро Янін, Голова правління Міжнародної конфедерації товариств споживачів (КонфОП) у розмові з Milknews розкритикував реформу і пов'язав зміни з небажанням фінансувати контрольні органи.

«На мій погляд, реформу КНД було ініційовано від безвиході. Це пов'язано із небажанням держави фінансувати ефективний нагляд, небажанням забезпечувати компенсаційні пакети наглядовим органам, зарплати та соціальні гарантії перевіряльникам.

Ініціатори реформи виходять із того, що, на їхню думку, будь-який перевіряючий – хабарник та корупціонер, і чесно працювати за 25-30 тисяч рублів інспектор не може. Тому замість ініціювання підвищення рівня зарплат у службовців та відстеження адекватності витрат відомств, у нас понад 10 років реалізується стратегія щодо ускладнення діяльності контрольно-наглядових органів.

Головний документ - закон про контроль юросіб під час здійснення КНД - фактично знизив ефективність контрольно-наглядових заходів. У жодній країні ЄС ми не знайшли практики, коли організацію попереджають про позапланову перевірку за добу – таких обмежень ніде немає, бо після попередження посилати держчиновників на перевірку неефективно. Чиновники-реформатори, які ініціювали разом із великим бізнесом та наглядовими органами, досить лояльно ставляться до мізерних штрафів за обман споживача та фальсифікат, у нас не дуже високі штрафи за порушення вимог технічних регламентів. Тому тенденція зберігається, якість та кількість наглядових відомств скорочуватиметься, а бізнес продовжить писати правила гри, виходячи з умов «не заважайте робити, що хочеться».

До решти змін, на кшталт ранжування та косметичних змін у законодавстві я ставлюся спокійно, ключова проблема – недофінансування та низький рівень штрафів, проблеми у законодавстві, відсутність можливості споживачам через суд масово відстоювати свої інтереси (наприклад, у США є колективні позови, які подають товариства споживачів) , у деяких країнах наглядові органи можуть звертатися до суду з приводу не тільки вилучення продуктів із полиць, а й з усього ринку, включаючи виплату компенсацій)».

Перший віце-президент «ОПОРИ РОСІЇ» Владислав Корочкін розповів Milknews, що бізнес ставиться до реформи абсолютно позитивно і "бере участь у ній безпосередньо". На думку Корочкіна, плюси - перебудова взаємовідносин підприємств (причому всіх, не тільки бізнесу) із застарілою, багато в чому нав'язаною зовнішніми агентами парадигми на сучасну, ефективнішу і менш обтяжливу як для держави, так і для суспільства. Мінуси полягають у тому, що реформа відбувається не так швидко, як це потрібно.

“Ті 2-3% додаткового зростання ВВП, які за оцінками могла б дати нова система, країна, як і раніше, втрачає. Наскільки перехід до ризик-орієнтованого підходу полегшить життя підприємців? Дуже серйозно. Це і зниження кількості дорогих планових перевірок, і порятунок від багатьох "екзотичних" і парадоксальних обов'язкових вимог, які, крім сумнівів в адекватності представників держави, що їх пред'являють, нічого не давали” - заявив Корочкін.

На запитання про те, чи не є значне зниження кількості перевірок небажанням держави фінансувати нагляд, експерт пояснив, що ефективний контроль можна (і потрібно) збудувати взагалі обходячись без планових перевірок держорганами. “Найкращі світові практики це наочно показують. Тим більше, сьогодні, коли є тисячі способів забезпечення контролю за допомогою різноманітних технічних пристроїв. Крім того, є практика страхування та роботи саморегулівних організацій. Цілком позитивна”.

Ризик є необ'ємною частиною будь-якого підприємства та заходи. Що б ви не робили, завжди є можливість, що щось піде не так. Особливо актуально це для бізнесу, тому що в цій сфері ризики існують у різних формах і можуть проявлятися в найнесподіваніших місцях і моментах. Саме тому існує ризик-орієнтований підхід, який дозволяє максимально ефективно діяти за умов підвищеного ризику. У чому суть цього процесу? Які в нього є чинники? Чи використовується він у Російській Федерації, і якщо так, то на якому рівні? Ця стаття буде повністю присвячена тому, підхід, і всім деталям, що його стосуються.

Суть підходу

Отже, насамперед необхідно розібратися з тим, що таке ризик-орієнтований підхід. Уявіть собі підприємство, яке функціонує на якомусь ринку. Існує безліч ризиків, які його стосуються, залежно від того, яку саме діяльність воно здійснює. Проведення контрольно-наглядової діяльності на цьому підприємстві може здійснюватися різними способами, але останнім часом найбільшу популярність отримав саме ризик-орієнтований підхід. Фахівець аналізує всі можливі ризики, що стосуються цього підприємства, виділяє серед них найбільші, відсіває ті, які не сильно впливають на діяльність підприємства, а потім створює повноцінну стратегію боротьби з ними, щоб підприємство могло максимально ефективно функціонувати, знижуючи їхню ймовірність. Отже суть цього способу, іншими словами, полягає в пошуку тих чинників, які заважають підприємству працювати повністю, і подальше їх нівелювання.

Взаємозв'язок ризику та бізнесу

Чимало підприємців можуть замислитися: а навіщо взагалі їм потрібен ризик-орієнтований підхід у контрольно-наглядовій діяльності? Адже їхнє підприємство є маленьким, тому й ризики у нього все на поверхні, та й небезпеки реальної вони не становлять. Однак це велика помилка. Навіть найменше підприємство може мати десятки різноманітних, багато з яких приховані від погляду непрофесіонала. В результаті вони залишаються непоміченими, реалізуються і не дозволяють підприємству досягти бажаної мети. Відповідно, ризик-орієнтований підхід у контрольно-наглядовій діяльності є дуже важливим, тому що він дозволяє виявити всі фактори ризику ще до того, як вони могли був реалізуватися, а потім перетворити цю інформацію на повноцінний бізнес-план, який дозволяє підприємству функціонувати, уникаючи реалізації того чи іншого чинника ризику, цим підвищуючи свою продуктивність. Підприємець зможе наочно побачити, які саме процеси схильні до найбільшої небезпеки - і не запускати їх, щоб значно підвищити свій шанс на успіх. Що ж, тепер ви розумієте загалом, що це за метод. Настав час розібрати його на деталі та вивчити уважніше.

Ризик

Перш ніж починати застосування ризик-орієнтованого підходу, вам необхідно чітко усвідомити основні поняття, пов'язані з цим процесом. І перше, звісно, ​​це ризик. Що це таке? Під ризиком мається на увазі певна подія, яка ще не відбулася і не відбувається, а може статися в майбутньому – і при цьому вона має певний відсоток ймовірності заподіяння шкоди вашому підприємству. Складність тут полягає в тому, що ризик може бути як безпосередньо самою подією, так і фактором, що впливає на інші. При цьому не варто забувати, що він може статися, а може і не статися, його ефект може бути серйозним, так і слабким. Саме тому рекомендується запрошення фахівця з даного підходу для його використання, тому що тут дуже залежить від досвідченості професіонала. Людина, яка працює з ризик-орієнтованим підходом не перший рік, зможе набагато чіткіше і швидко визначати серйозність тих чи інших ризиків, розмежовувати їх фактори.

Вихідний та залишковий ризики

Що ще потрібно знати про Організацію використовують його дедалі частіше. Однак при цьому рекомендується вдатися до послуг фахівців, оскільки саме вони зможуть допомогти вам максимально ефективно скласти план ризиків для вашого підприємства. Наприклад, ви навряд чи знаєте, що таке вихідний та залишковий ризики, а також яка між ними різниця. Звичайно, вам варто про це дізнатися навіть у тому випадку, якщо ви не плануєте використання такого підходу, оскільки це дуже важлива інформація. Справа в тому, що іноді навіть найсерйозніші заходи не дають вам стовідсоткової гарантії того, що ризик не буде активовано. Саме тому і існує це розмежування. Вихідний ризик - це той, який є спочатку без будь-якого стороннього втручання з вашого боку, тоді як залишковий - це той, який залишається після того, як були вжиті всі можливі заходи щодо його усунення. Звичайно, найчастіше залишковий ризик має набагато меншу ймовірність активації і набагато меншу потенційну шкоду. І вже це дає зрозуміти, що ризик-орієнтований підхід у контролі є дуже ефективним та неймовірно корисним для будь-якого типу бізнесу.

Чинник ризику

Вже неодноразово вище був згаданий термін «фактор ризику» - але що він позначає? Це результат будь-якої дії, бездіяльності або умови, через яку збільшує ймовірність реалізації конкретного ризику, а також підвищується ймовірний збиток, який буде завдано за його активації. Той фактор ризику, який запускає процес реалізації ризику, є причиною, і це викликає велику оману у багатьох людей. Справа в тому, що причиною буде якийсь фактор, проте далеко не всі фактори є причиною. Можна легко запам'ятати, що причина активації ризику буде одна, а побічних факторів, які збільшуватимуть ймовірність активації і посилювати збитки, може бути багато. Неважко уявити, що у різних галузях відрізнятимуться як чинники ризику, і сам собою ризик-ориентированный підхід. В охороні праці, наприклад, фактори ризику навряд чи збігатимуся з тими, які існують у сфері малого бізнесу. Отже, ви маєте загальне уявлення про те, як це діє. Настав час глянути на наочний приклад. І який буде краще, ніж процес впровадження ризик-орієнтованого підходу в систему організації державного контролю і нагляду Російської Федерації, який зовсім недавно почався?

Випуск ухвали

Першого квітня 2016 року в Російській Федерації було випущено постанову Уряду про ризик-орієнтований підхід при організації та проведенні контрольно-наглядових заходів. Відповідно до нього було ухвалено рішення про запровадження цього підходу на державному рівні для підвищення функціональності та ефективності дії державних органів. У принципі, те саме відбувається і у сфері бізнесу - підприємець має ухвалити рішення про впровадження ризик-орієнтованого підходу, і вже воно, підтверджене документально, запускає весь процес, про який зараз і йтиметься.

Визначення видів контролю

Отже, з чого почався ризик-орієнтований підхід організації в уряді Російської Федерації? Насамперед, постановою Уряду було зазначено види контролю, які будуть піддані змінам після запровадження цього підходу. Інакше кажучи, ризик-орієнтований підхід, коли його повністю впроваджено, торкнеться в повному обсязі всі сфери, лише ті, які були зазначені у постанові. Що це за сфери? Відповідно до постанови, такі види державного контролю та нагляду будуть здійснюватися із застосуванням ризик-орієнтованого підходу: федеральний державний пожежний нагляд, федеральний державний санітарно-епідемічний нагляд, федеральний державний нагляд у галузі зв'язку та федеральний державний нагляд за дотриманням трудового законодавства. Однак це не єдина інформація, яка містилася у постанові.

Введення правил

Що ще містило у собі постанову, відповідно до якої для зазначених вище сфер діяльності було запущено ризик-орієнтований підхід? Державний нагляд у цих сферах здійснюватиметься відповідно до правил, які також були зазначені у тексті постанови. Усього було виділено 21 правило. Їх мають дотримуватись державні органи при проведенні нагляду та контролю у відповідних сферах діяльності.

Категорії ризику та критерії віднесення

Але й у цьому інформація, надана постановою, не закінчується - також у ньому визначено конкретні категорії ризику, класи небезпеки, і навіть особливості заходів щодо виявлення тієї чи іншої категорії ризику та небезпеки. Більше того, у тексті постанови створено й критерії віднесення тієї чи іншої фізичної чи юридичної особи до певної категорії ризику та небезпеки. Власне, на цьому теоретична частина закінчилася - і з квітня 2016 року постанова почала набирати чинності поетапно. До речі, процес все ще не закінчено, тому цікаво буде поглянути на те, які кроки вже були успішно завершені, які знаходяться на стадії реалізації, а які ще навіть не стартували і тільки призначені на певну дату в майбутньому.

Методики розрахунку

Першим практичним завданням, яке розпочалося у травні 2016 року, стала розробка методик розрахунку значень показників, які надалі використовуватимуться для визначення ступеня небезпеки того чи іншого фактора та безпосередньо самого ризику. Зверніть увагу, що цей процес є дуже важливим і трудомістким, оскільки, по суті, саме його результати будуть фундаментом для подальшої діяльності програми. Тому роботи над цим кроком все ще ведуться, хоч і було розпочато вже багато місяців тому.

Позапланові перевірки

Що ж до цього кроку, він був дуже коротким і швидким - під час нього необхідно було законодавчо закріпити можливість використання цього підходу під час проведення позапланових перевірок. Це було здійснено вже у другому кварталі 2016 року.

Наступним кроком стала підготовка розгорнутих методичних рекомендацій, які б використати відповідні державні урядові органи запровадження ризик-орієнтованого підходи у своєї діяльності. Цей крок вимагатиме чимало зусиль, оскільки він передбачає наявність готового проекту, відповідно до якого і буде створено рекомендації. Саме тому термін реалізації цього пункту призначений на лютий 2017 року – і відповідальний орган все ще веде роботу над його завершенням.

Підбиття попередніх підсумків

До березня 2017 року мають бути підбиті попередні підсумки впровадження ризик-орієнтованого підходу до зазначених вище органів державного нагляду. Справа в тому, що даний підхід у майбутньому планується використовувати набагато ширше, тому зараз він впроваджується лише в обмежену кількість сфер, і зараз відбувається оцінка того, наскільки ефективним є цей проект. У березні 2017 року буде підбито підсумки і, на підставі отриманих результатів, буде прийнято рішення про те, наскільки найближчим часом буде розширено список видів нагляду, і яким він буде до 2018 року, тобто на момент повного впровадження цього підходу до державних органів нагляду. .

Проведення семінарів

У червні 2016 року було проведено перший семінар з обміну успішними практиками функціонування ризик-орієнтованого підходу в органах державного контролю та нагляду. У цього кроку немає терміну давності, оскільки він має проводитися раз на півроку. Цілком імовірно, що після повного впровадження системи до цього пункту будуть внесені корективи, але до 2018 року ці семінари будуть проводитися кожні шість місяців, що дозволить значно покращити функціональність цього проекту.

Підготовлено редакції документа зі змінами, які не набули чинності

Стаття 8.1. Застосування ризик-орієнтованого підходу при організації державного контролю (нагляду)

1. З метою оптимального використання трудових, матеріальних та фінансових ресурсів, задіяних при здійсненні державного контролю (нагляду), зниження витрат юридичних осіб, індивідуальних підприємців та підвищення результативності своєї діяльності органами державного контролю (нагляду) при організації окремих видів державного контролю (нагляду) може застосовуватися ризик-орієнтований підхід.

1.1. Перелік видів федерального державного контролю (нагляду), щодо яких застосовується ризик-орієнтований підхід, визначається Урядом Російської Федерації.

1.2. Перелік видів регіонального державного контролю (нагляд а), щодо яких застосовується ризик-орієнтований підхід, встановлюється найвищим виконавчим органом державної влади суб'єкта Російської Федерації. Уряд Російської Федерації вправі визначити види регіонального державного контролю (нагляду), при організації яких ризик-орієнтований підхід застосовується в обов'язковому порядку.

2. Ризик-орієнтований підхід являє собою метод організації та здійснення державного контролю (нагляду), при якому у передбачених цим Федеральним законом випадках вибір інтенсивності (форми, тривалості, періодичності) проведення заходів щодо контролю, заходів щодо профілактики порушення обов'язкових вимог визначається віднесенням діяльності юридичного особи, індивідуального підприємця та (або) використовуваних ними під час здійснення такої діяльності виробничих об'єктів до певної категорії ризику або певного класу (категорії) небезпеки.

(Див. текст у попередній редакції)

3. Віднесення до певного класу (категорії) небезпеки здійснюється органом державного контролю (нагляду) з урахуванням тяжкості потенційних негативних наслідків можливого недотримання юридичними особами, індивідуальними підприємцями обов'язкових вимог, а до певної категорії ризику також з урахуванням оцінки ймовірності недотримання відповідних обов'язкових.

4. Критерії віднесення діяльності юридичних, індивідуальних підприємців та (або) використовуваних ними виробничих об'єктів до певної категорії ризику або певного класу (категорії) небезпеки визначаються Урядом Російської Федерації, якщо такі критерії не встановлені федеральним законом. Критерії віднесення діяльності юридичних осіб, індивідуальних підприємців та (або) використовуваних ними виробничих об'єктів до певної категорії ризику або певного класу (категорії) небезпеки при організації регіонального державного контролю (нагляду) визначаються вищим виконавчим органом державної влади суб'єкта Російської Федерації, якщо такі критерії не встановлені федеральним законом чи Урядом Російської Федерації. Уряд Російської Федерації має право визначити загальні вимоги до критеріїв віднесення діяльності юридичних осіб, індивідуальних підприємців та (або) використовуваних ними виробничих об'єктів до певної категорії ризику або певного класу (категорії) небезпеки при організації регіонального державного контролю (нагляду), а також до порядку їх встановлення .

(Див. текст у попередній редакції)

5. У разі, якщо критерії віднесення діяльності юридичних осіб, індивідуальних підприємців та (або) виробничих об'єктів, що ними використовуються, до певної категорії ризику передбачають проведення органом державного контролю (нагляду) розрахунку значень показників, що використовуються для оцінки тяжкості потенційних негативних наслідків можливого недотримання обов'язкових вимог, оцінки ймовірності їх недотримання, методики такого розрахунку затверджуються федеральними органами виконавчої, що здійснюють функції з вироблення державної політики та нормативно-правового регулювання у відповідній сфері діяльності.

6. Правила віднесення діяльності юридичних осіб, індивідуальних підприємців та (або) використовуваних ними виробничих об'єктів до певної категорії ризику, певного класу (категорії) небезпеки визначаються Урядом Російської Федерації. Зазначені правила повинні передбачати можливість подання юридичною особою, індивідуальним підприємцем заяви про зміну присвоєних нею раніше категорії ризику або класу (категорії) небезпеки.

7. У разі, якщо відповідно до федерального закону віднесення діяльності юридичних осіб, індивідуальних підприємців та (або) використовуваних ними виробничих об'єктів до певної категорії ризику, певному класу (категорії) небезпеки здійснюється в рамках здійснюваних органом державного контролю (нагляду) повноважень щодо державної реєстрації, видачі дозволу (спеціального права) або інших подібних повноважень, правила віднесення діяльності юридичних осіб, індивідуальних підприємців та (або) виробничих об'єктів, що ними використовуються, до певної категорії ризику, певному класу (категорії) небезпеки визначаються нормативним правовим актом, що встановлює порядок здійснення зазначених повноважень такого державного органу.

8. Положення про види федерального державного контролю (нагляду) може бути передбачено використання органами державного контролю (нагляду) індикаторів ризику порушення обов'язкових вимог як основу для проведення позапланових перевірок. Індикатори ризику порушення обов'язкових вимог розробляються і затверджуються федеральними органами виконавчої влади, що здійснюють функції з вироблення та реалізації державної політики та нормативно-правового регулювання у встановленій сфері діяльності, та підлягають розміщенню у мережі "Інтернет".

(Див. текст у попередній редакції)

Відкрити повний текст документа

Формування чіткої бази даних по підконтрольним суб'єктам, стикування систем оцінки ризиків різних контрольно-наглядових органів та актуалізація обов'язкових вимог - такі ключові аспекти впровадження ризик-орієнтованої моделі проведення перевірок позначили учасники експертного семінару, організованого 17 березня Аналітичним центром при Уряді РФ та за Урядом доручення міністра РФ з питань Відкритого уряду Михайла Абизова. Представлені на семінарі найкращі практики застосування ризик-орієнтованого підходу та оцінки ефективності в контрольно-наглядовій діяльності будуть найближчим часом узагальнені експертною та науковою спільнотою.

На початок 2016 року системи управління ризиками використовувалися тією чи іншою мірою при здійсненні 12 видів федерального державного контролю та нагляду. Апробація ризик-орієнтованого підходу триває у п'яти відомствах: МНС, Ростехнагляді, Роструді, Росспоживнагляді та ФНП.

ФНП, на думку більшості експертів, демонструє найбільші успіхи в частині переходу на ризик-орієнтовану модель контролю та нагляду. За словами заступника керівника відомства Данила Єгорова, розробити модель управління ризиками та виділити пріоритетні об'єкти для перевірок ФНП довелося, коли стало зрозуміло, що служба фізично не може впоратися з проведенням виїзних перевірок щодо всіх платників податків. Результатом переходу на нову модель стало значне скорочення кількості виїзних перевірок, що щорічно проводяться, - зі 100 тисяч у 2007 році до 30 тисяч у 2015-му.

На чільному місці стоїть система стратегічного менеджменту. Тільки після того, як чітко визначимо всі цілі, ми зможемо намалювати карту ризиків. Друге – це система показників, система KPI. Якщо ця система не побудована, то не буде жодної синергії», - зазначив Данило Єгоров.

Важливими аспектами переходу на ризик-орієнтований контроль, за його словами, є впровадження сучасних інформаційних систем, централізація управління ризиками, максимальне розкриття даних та робота з платниками податків, їх консультативна підтримка та стимулювання добровільної сплати податків.

Створивши потужну ІТ-платформу для виконання податкової функції, вони отримали можливість реально, а не формально впроваджувати ризик-орієнтований підхід. Деякі контрольно-наглядові органи, віддаючи данину моді, кажуть, що вже мають систему управління ризиками. Але, уважно розглянувши їх, ми розуміємо, що це лише фрагмент цілісного механізму», - наголосив заступник начальника контрольного управління Президента РФ Валентин Летуновський.

Інші відомства почали впроваджувати ризик-орієнтовану модель перевірок пізніше, проте теж встигли нагромадити певний досвід. Так, Росспоживнагляд визначив 9 територіальних органів для апробації нового підходу, визначив порядок формування єдиного федерального реєстру юридичних осіб та індивідуальних підприємців, які підлягають нагляду з їхнього боку. Реєстр містить відомості, що дозволяють відносити об'єкт до певного класу заподіяння шкоди за такими критеріями, як ймовірність порушення законодавства, тяжкість наслідків таких порушень та чисельність населення, яке зазнає впливу. До об'єктів низького ризику, які виводяться під планового нагляду, Росспоживнагляд відніс близько 54% ​​об'єктів транспортної інфраструктури, 33% промислових підприємств. План перевірок на 2016 рік сформований з урахуванням ризик-орієнтованого підходу, в результаті кількість планових перевірок на 2016 рік скоротилася на 30% порівняно з минулим роком, повідомив заступник голови Росспоживнагляду Михайло Орлов.

При впровадженні ризик-орієнтованої моделі важливо забезпечити стикування профілів ризику між різними відомствами, які відповідають за суміжні сфери, наголосив Валентин Летуновський. Як приклад він навів Росспоживнагляд, Россільгоспнагляд та Росприроднагляд. Координуюча функція має бути покладена на конкретний держорган – головного методолога, вважає він.

Роструд виділив 6 категорій ризику піднаглядових об'єктів, з яких визначається частота перевірок. Рівень ризику залежить від класу умов праці, галузі, масштабів діяльності, пояснив заступник керівника відомства Михайло Іванков. За його словами, Роструд розпочав створення повноцінної системи управління контрольно-наглядовою діяльністю, її планується запровадити в пілотному режимі до кінця року. А запуск сервісу «Електронний інспектор» - системи внутрішнього контролю на підприємствах - дозволив суб'єктам господарювання знизити витрати від перевірок на 2,2 млрд рублів.

МНС завдяки впровадженню в пілотному режимі ризик-орієнтованого підходу вдалося скоротити кількість планових перевірок із 173 тисяч до 130 тисяч на рік. Основне завдання на даному етапі – удосконалення нормативної бази та усунення морально та технічно застарілих норм, зазначив заступник директора департаменту наглядової діяльності та профілактичної роботи відомства Сергій Воронов. Головна мета вдосконалення контрольно-наглядової діяльності - зниження кількості пожеж та кількості загиблих у них, наголосив він.

Своїм досвідом впровадження ризик-орієнтованого підходу поділилися також представники Федеральної служби фінансового моніторингу, Федерального медико-біологічного агентства, Ространснагляду.

Ризик-орієнтована модель контрольно-наглядової діяльності у пілотному режимі впроваджується в Ульянівській області. Основні заходи, спрямовані на вдосконалення контрольно-наглядової діяльності в регіоні та перехід на ризик-орієнтовану модель, закріплені в «Контроль ризиків для комфортного та безпечного життя та ефективного бізнесу» на 2015–2017 роки. Цей документ розроблений федеральними та регіональними експертами спільно з Урядом РФ та міністром РФ з питань Відкритого уряду Михайлом Абизовим та затверджений у серпні 2015 року.

Ця "дорожня карта" на сьогоднішній день реалізується, сформовано проектний офіс, який відповідає за її реалізацію. Він складається з представників органів виконавчої влади, громадських організацій, які представляють інтереси підприємницької спільноти, та уповноважених із захисту прав підприємців», - розповів в.о. міністра економічного розвитку Ульянівської області Вадим Павлов.

У регіоні, за його словами, сформовано реєстр обов'язкових вимог та класифікатор порушень, реалізовано принцип «спочатку попередження, потім штраф» для порушень, виявлених уперше. Крім того, на основі власного досвіду реалізації ризик-орієнтованої моделі перевірок в Ульянівській області підготовлено пропозиції щодо регіонального стандарту контрольної діяльності.

Вивчення передового досвіду, на думку учасників експертного семінару, дозволить внести корективи до проекту федерального про державний та муніципальний контроль, який розробляється Мінекономрозвитку із залученням експертної спільноти за дорученням Президента РФ.

Небезпека в будь-якій сфері діяльності має кількісну характеристику і залежить від багатьох факторів, що постійно змінюються у часі. Одним із найбільш характерних проявів небезпеки є ризик. Ризик дії або ризик бездіяльності 90% причин аварій травм на виробництві.

Сутність ризику. Ризик-орієнтований підхід як спосіб запобігання ризикам

Поняття "ризик" не має однозначного визначення. Відсутня загальновизнана система термінів щодо оцінки ризику. Найчастіше застосовують поняття "небезпека" та "ризик". Трактування цих термінів не узгоджено, тому важливо дати точне їх визначення, яке б відображало взаємозв'язки та протиріччя між суспільством, навколишнім середовищем та новітніми технологіями. Джерелом небезпеки та ризику для здоров'я людини можуть бути суспільство, навколишнє середовище та техніка разом або кожен із цих факторів окремо, тобто можна виділити джерела небезпеки та ризику природного, соціального чи природно-соціального генезу (розвитку).

У широкому трактуванні ризик розуміється як вчинок, який здійснюють за умов невизначеності, проте ризиком може бути пасивність, бездіяльність. Як правило, людина ризикує досягти бажаної мети, або уникнути фізичної небезпеки. Отже, ризик можна розцінювати як небезпечну умову, як і вчинок (небезпечна дія людини як елемента системи).

Ризик- Статистична частота ймовірності виникнення небезпек, тобто. несприятливі обставини, як / можуть реалізуватися в небажану подію; кількісна характеристика небезпек.

Наслідки або кількісна оцінка шкоди, заподіяної небезпекою, залежать від багатьох факторів, наприклад, від чисельності людей, які перебували у небезпечній зоні, кількості та якості матеріальних цінностей, постраждалих, природних ресурсів, перспективності зони тощо.

У структурі предметної діяльності ризик виконує різноманітні психологічні функції. Він може бути метою діяльності людини, і її мотивом, якщо вона прагне гострих відчуттів. Психологи вважають, що потреба у ризику має кожен.

За ступенем допустимості ризик буває таким, яким можна знехтувати, допустимо, гранично допустимий, надмірний, проте досягти нульового рівня ризику, тобто. абсолютної безпеки, практично неможливо.

На даний момент найпоширенішою є концепція допустимого (прийнятного) ризику. Її суть полягає у досягненні такого рівня безпеки, який суспільство може ухвалити (економічно виправдати). Допустимий ризиквизначають як реально існуючий у певному виді діяльності, що не містить обізнаної людини від дій, пов'язаних із ймовірною небезпекою. Отже, допустимо ризик - це компроміс між рівнем безпеки та реалізацією технічних, економічних, соціальних та політичних можливостей держави.

Збільшуючи витрати, можна значно зменшити величину ризику, але економічні можливості підвищення технічної безпеки досить обмежені. Надмірна витрата бюджетних коштів на технічне зниження ризику може завдати шкоди соціальній сфері (зменшуються витрати на медицину, освіту, пенсії) та збільшити економічний ризик. Необхідний баланс між витратами на технічну та соціальну сфери. На це потрібно враховувати під час вибору допустимого ризику, з яким суспільство має погодитись.

У деяких країнах світу (Голландія, Швеція та ін.) рівень допустимого ризику встановлено законодавчо, наприклад, максимально допустимим рівнем індивідуального ризику загибелі живих істот вважають ймовірність 10-6 на рік. Дуже малим є індивідуальний ризик загибелі 10-8 на рік, максимально допустимий ризик для таких екосистем, при якому може постраждати не більше 5% виду біоценозу.

Для порівняння ризику та вигоди в деяких країнах запроваджено фінансову оцінку життя людини. В Україні багато фахівців виступають проти цього, наголошуючи, що людське життя святе та оцінити його фінансово не можна. Однак з метою захисту людини необхідно оцінювати життя, особливо коли йдеться про спрямування коштів на порятунок людини або компенсацію за заподіяну шкоду. У людське життя оцінюється від 650 тис. до 7 млн ​​дол. (залежно від штату). Впровадження концепції прийнятного ризику, хоча дехто критикує її за антигуманний підхід, дозволить значно підвищити безпеку техносфери та людини.

В Україні єдина державна система попередження надзвичайних ситуацій та реагування на них досі орієнтована переважно на реагування та подолання наслідків небезпек. Це негативно позначається на можливостях, дієвості заходів, зменшенні збитків та зниження ризиків. Досвід розвинених країн підтверджує, що захист населення та територій має ґрунтуватися на управлінні ризиками природно-техногенного характеру шляхом застосування превентивних заходів, запровадження нових кількісних методів оцінки техногенних та природних ризиків. Необхідно поступово змінювати рефлективну модель управління та переходити до стратегії, зосередженої на запобіганні наслідкам надзвичайних ситуацій та їх мінімізації. Тому актуальними є запровадження ризик-орієнтованого підходу для зниження ризику виникнення кризових явищ та розроблення державних програм у галузі запобігання небажаним подіям та їх ліквідації.

Ризик-орієнтований підхід- комплекс організаційних заходів, що передбачає моніторинг, аналіз, оцінка ризику будь-якого підприємства на основі ймовірнісного аналізу безпеки з метою запобігання надзвичайним ситуаціям та управлінню ризиком в цілому.

Основними завданнями ризик-орієнтованого підходу є забезпечення безпеки промислових та складських будівель (споруд), складних потенційно небезпечних об'єктів та об'єктів підвищеної небезпеки, підприємств, технічних систем, об'єктів з масовим перебуванням людей (аеропорти, морські, річкові, залізничні та автомобільні вокзали республіканського та обласного значення, станції), що мають стратегічне значення для економіки держави. Наявність в Україні понад 17 тис. Потенційно небезпечних об'єктів зумовлює високу ймовірність виникнення кризових ситуацій, які потенційно загрожують людині, економіці та довкіллю. Це актуалізує створення реальних наукових засад для розробки методів оцінки небезпеки об'єктів та наукових засад концепції прийнятного рівня ризику (соціально, економічно, технічно та політично обґрунтованого ризику, що не перевищує гранично допустимого рівня).

Перехід до аналізу та управління ризиками має не лише забезпечити подолання негативної тенденції до зростання кількості надзвичайних ситуацій, а й мінімізувати їх негативні наслідки: людські втрати, фінансові збитки, заподіяння шкоди навколишньому середовищу.

Основи ризик-орієнтованого підходу застосовують як у стратегічному плануванні, так і у повсякденній діяльності служби цивільного захисту. Одним із можливих напрямів удосконалення роботи у цій сфері є більш ефективне проведення практичних заходів щодо запобігання виникненню небезпечних ситуацій та мінімізації їх негативних наслідків. Це можна зробити шляхом запозичення передового ефективного досвіду регулювання державної безпеки країн Європи.

За ризик-орієнтованого підходу процес управління безпекою передбачає такі етапи:

1. Ідентифікація факторів ризику. Вона полягає у виявленні всіх джерел небезпеки (загроз), подій, що ініціюють виникнення аварій чи надзвичайних ситуацій, опис об'єкта та існуючих засобів захисту, можливих сценаріїв розвитку подій та їх ранжування.

2. Оцінка ризику. Це процес визначення ймовірності виникнення негативної події (аварії) протягом певного періоду та масштабності наслідків для здоров'я людей, майна та навколишнього середовища.

3. Управління ризиком. У сфері природно-техногенної безпеки воно орієнтоване на мінімізацію соціально-економічних наслідків надзвичайних ситуацій техногенного та природного характеру в Україні шляхом впровадження сучасних механізмів регулювання на основі ризик-орієнтованого підходу та забезпечення прийнятного рівня безпеки населення та територій. Для досягнення задекларованої мети необхідно розвивати:

Систему моніторингу, аналізу ризику та прогнозування надзвичайних ситуацій як основу діяльності, спрямовану на зниження ризиків їх виникнення;

Систему запобігання надзвичайним ситуаціям та механізмам державного регулювання ризиків;

Систему ліквідації надзвичайних ситуацій;

Систему підготовки керівного складу органів управління, фахівців та населення для зниження ризиків та зменшення масштабів надзвичайних ситуацій.

Ризик-орієнтований підхід передбачає також нормування ризиків- нормативно-правову діяльність з розроблення та затвердження норм техногенної та природної безпеки, правил та регламентів господарської діяльності, які з'ясовуються на основі значень ризику у прийнятних межах. Воно допомагає встановити межі допустимості техногенної діяльності. Для запровадження в Україні нормування ризиків надзвичайних ситуацій техногенного та природного характеру необхідно створити державну систему нормування. Для її ефективного функціонування слід розробити єдині методологічні підходи до оцінки ризиків джерел небезпеки різних природи та виду, що існують на території України; враховувати всі фактори та джерела небезпеки, що впливають на величину ризику надзвичайних ситуацій; враховувати техногенне навантаження та природно-кліматичні особливості територій, значимість усіх наслідків (економічних, екологічних, соціальних), які можуть бути викликані очікуваними надзвичайними ситуаціями природного та техногенного характеру.

Нині ризик-орієнтований підхід до оцінки екологічних проблем є перспективним напрямком, що швидко розвивається. Застосування його дозволяє вирішити певні проблеми токсикології та гігієнічного нормування. На основі аналізу ризику можна побудувати нову токсикометрію з відповідним математичним апаратом, уніфікувати гігієнічне нормування на основі створення нової методичної оази. Так, на відміну від токсичних, канцерогенних чинники немає явного порога дії, який можна чітко визначити єдине гігієнічне нормування, у межах традиційних підходів неможливо встановити нормування. Ризик-орієнтований підхід можна використовувати як для порогових токсичних, так і безпорогових канцерогенних факторів, що допомагає зблизити пороговість і безпороговість як принципи гігієнічного нормування.

Орієнтиром для становлення рівнів прийнятного ризику в Україні є значення ризиків у розвинених країнах: мінімально можливий ризик – не більше ніж 110-6; гранично допустимий - менше, ніж 110-4.

Методологію ризик-орієнтованого підходу застосовують як у стратегічному плануванні, так і у повсякденній оперативній діяльності.